Prevención de Lavado de Activos



PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS

 

Guayaquil: 16 de febrero del 2019 – Horario: 09h00 a 13h00

Quito: 23 de febrero del 2019 – Horario: 09h00 a 13h00

Inversión: $ 120 más IVA – Forma de pago: depósito, transferencia o tarjeta de crédito.

 

Cupos limitados

Objetivo: 

Difundir a los participantes las responsabilidades e implicaciones que establecen las disposiciones legales y normativas en la implementación para la Prevención de Lavado de activos, minimizando el riesgo de incumplimiento.

Objetivos específicos:

Transmitir a los sujetos obligados, los conocimientos teóricos y responsabilidades sobre prevención de lavado de activos.

Dirigido:

Propietarios y administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (inmobiliarias, constructoras, comercializadores de vehículos, fundaciones, etc). 

Auditores y funcionarios que efectúan control interno 

Público en general que aspire a obtener una especialidad en temas de cumplimiento.

Contenido:

1. REVISIÓN CONCEPTUAL Y MARCO LEGAL GENERAL 

1.1 Revisión conceptual 

1.2 Competencias institucionales de control en lavado de activos

1.3 Antecedentes legales en prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo.

1.4 Sanciones

1.5 Obligaciones de los accionistas, Representante Legal.

1.6 Perfil y responsabilidad del oficial de cumplimiento

1.7 Obtención del código

1.8 Proceso de Calificación del Oficial de cumplimiento

2. POLÍTICAS DE DEBIDA DILIGENCIA Y LOS REPORTES

2.1 Formularios 

2.2 Monitoreo 

2.4 Reportes. 

3 REPORTES ANTE LA UAFE -SISLAFT- 

3.1 Tipos de reportes. Objetivos. Normativa. Riesgo Incumplimiento. Sanciones 

3.2 Reporte de Operaciones y Transacciones Inusuales e Injustificadas – ROII

3.3 Reporte de Operaciones y Transacciones Económicas que Igualen o Superen el Umbral (RESU) .

 

  Información e Inscripción

  info@intelecto.com.ec

 Teléfonos: (04) 2631300 – 0997473280

 DICTAMOS IN HOUSE A NIVEL NACIONAL

 En Programas In House, los Contenidos pueden ser modificados y adaptados a sus necesidades.

 OPERADOR DE CAPACITACIÓN CALIFICADO POR:

MINISTERIO DEL TRABAJO – SERCOP