Taller para el Oficial de Cumplimiento



TALLER FORMACIÓN Y ACTUALIZACIÓN

PARA OFICIAL DE  CUMPLIMIENTO TITULAR EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS

 

Guayaquil: 15 de marzo – Edificio Blue Towers – Horario: 14h00 a 19h00

Quito: 22 de marzo – Hotel Casino Plaza – Horario: 09h00 a 14h00

Inversión: $ 130 más Iva – Forma de pago: cheque, depósito, transferencia o tarjeta de crédito.

Cupos limitados

 

Dirigido a: Oficial de cumplimiento

Objetivo general:  El oficial de cumplimiento debe conocer las responsabilidades e implicaciones que establecen las disposiciones legales y normativas respecto de la gestión de la debida diligencia y la gestión de reportes a la UAFE, para detectar e informar sobre transacciones y operaciones inusuales e injustificadas y sobre el umbral, minimizando el riesgo de incumplimiento y garantizando la sostenibilidad del negocio.

Objetivos específicos: Transmitir a los Oficiales de cumplimiento de las instituciones de los sujetos obligados, los conocimientos teóricos y responsabilidades sobre prevención de lavado de activos para detectar y reportar transacciones y operaciones inusuales e injustificadas y sobre el umbral, estar en la capacidad de desempeñar el cargo  designado.

Contenido: 

  1. Responsabilidades durante su nombramiento como oficial de cumplimiento.
  2. Registro de la compañía
  3. Calificación del oficial de cumplimiento
  4. Elaboración del manual y su registro
  5. Como elaborar el manual de prevención de lavado de activos.
  6. Reporte de Operaciones y Transacciones Inusuales e Injustificadas – ROII
  7. Reporte de Operaciones y Transacciones Económicas que Igualen o Superen el Umbral (RESU) .
  8. Soporte de las transacciones reportadas
  9. Plan de trabajo
  10. Capacitación al personal de la empresa que representa
  11. Informes a emitir
  12. Actualización de datos anual
  13. Actualización del manual
  14. Aplicación de debidas diligencias a las políticas, formulario, monitoreo.
  15. Como elaborar la matriz de riesgo.
  16. Sanciones
  17. Casos reales de auditorías realizadas por parte de la Superintendencia de compañía.

 

 Información e Inscripción

info@intelecto.com.ec

Teléfonos: (04) 2631300 – 0997473280

 DICTAMOS IN HOUSE A NIVEL NACIONAL

En Programas In House, los Contenidos pueden ser modificados y adaptados a sus necesidades.

OPERADOR DE CAPACITACIÓN CALIFICADO POR:

MINISTERIO DEL TRABAJO – SERCOP