Prevención en Lavado de Activos



NORMAS DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIAMIENTO DE

TERRORISMO Y OTROS DELITOS

 

(Resolución N° SCVS-DSC-2018-0041 R.O. N° 396 del 28 – 12 – 2018)  

 

Guayaquil: 26 y 27 de junio del 2019 – Horario: 18h00 a 22h00

Inversión: $ 180+Iva - Forma de pago: efectivo, cheque, transferencia o tarjeta de crédito.

 Cupos limitados

 

Dirigido a:

Propietarios , administradores y Oficiales de cumplimiento  de los sujetos obligados a reportar a la UAFE. (inmobiliarias, constructoras, comercializadores de vehículos, fundaciones, etc).

Auditores y funcionarios que efectúan control interno y externo.

Público en general que aspire a obtener una especialidad en tema. 

Objetivo General

Difundir a los participantes las responsabilidades e implicaciones que establecen las disposiciones legales y normativas en la implementación para la Prevención de Lavado de activos, minimizando el riesgo de incumplimiento.

Objetivos Específicos

Transmitir a los sujetos obligados, sanciones  en temas Lavado de Activos de acuerdo  al Código Orgánico Integral Penal, Ley Prevención Lavado de Activos y publicación del R.O. 396 emitido el 28 de diciembre del 2018.

Contenido:

MÓDULO I: ASPECTOS LEGALES Y OBLIGACIONES SOBRE EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL ECUADOR

Qué es delito?
Qué es el delito de lavado de activos? (Tipo penal en particular)
DE LAS INFRACCIONES Y PENAS
Sanciones

Sujetos obligados de acuerdo a la ley

Obligaciones del accionista, representante legal y Oficial de cumplimiento

Registro de compañías y calificaciones del oficial de cumplimiento

Criterios de cargos públicos de Persona Expuesta Políticamente.

MÓDULO II: REPORTES SISLAF Y OBLIGACIONES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO ANTES LAS ENTIDADES DE CONTROL: UAFE, SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑIAS.

TIPOS DE REPORTES. OBJETIVOS. NORMATIVA.

REPORTE DE OPERACIONES Y TRANSACCIONES INUSUALES E INJUSTIFICADAS – ROII
REPORTE DE OPERACIONES Y TRANSACCIONES ECONÓMICAS QUE IGUALEN O SUPEREN EL UMBRAL (RESU)

EJERCICIOS PRÁCTICOS Y PREGUNTAS

Obligaciones del Oficial de cumplimiento

Elaboración del manual para la Prevención de Lavado de activos

Elaboración plan de trabajo

Elaboración Informe anual

Elaboración Matriz de riesgo

Capacitación al personal de la empresa

Aplicación de debidas diligencias

Ejercicios prácticos de auditorías realizadas

 

 Información e Inscripción

info@intelecto.com.ec

Teléfonos: (04) 2631300 – 0997473280

 DICTAMOS IN HOUSE A NIVEL NACIONAL

En Programas In House, los Contenidos pueden ser modificados y adaptados a sus necesidades.

OPERADOR DE CAPACITACIÓN CALIFICADO POR:

MINISTERIO DEL TRABAJO – SERCOP