PREVENCIÓN EN INSPECCIONES REALIZADAS POR EL ÓRGANO DE CONTROL, EN LAVADO DE ACTIVOS-UAFE

PREVENCIÓN EN INSPECCIONES REALIZADAS POR EL ÓRGANO DE CONTROL, EN LAVADO DE ACTIVOS-UAFE

$180.00 más IVA
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Categoría:
  • Descripción

    Quito: 25 de noviembre – Hotel Casino Plaza

    Horario: 09h00 a 17h00

    Requerimiento: Traer laptop

    Dirigido a: Propietarios, administradores, contadores y Oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados a reportar a la UAFE. (inmobiliarias, constructoras, comercializadores de vehículos, fundaciones, alquiler de inmuebles, etc). Auditores y funcionarios que efectúan control interno y externo. Público en general que aspire a obtener una especialidad en tema.

    Objetivos: Difundir a los participantes las responsabilidades e implicaciones que establecen las disposiciones legales y normativas en la implementación para la Prevención de Lavado de activos, minimizando el riesgo de incumplimiento.

    Con la finalidad de que verifique el cumplimiento de la normativa vigente y la correcta aplicación de las políticas, procedimientos y mecanismos de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo. En caso de una auditoria realizada por el órgano regulador.

    OPERADOR DE CAPACITACIÓN CALIFICADO POR: MINISTERIO DE TRABAJO – SERCOP

  • Contenido

    MÓDULO I: REQUERIMIENTOS A PRESENTAR EN TEMAS UAFE DURANTE UNA AUDITORIA REALIZADA POR EL ORGANO DE CONTROL

    1. Registro de acreditación ante la UAFE del Oficial de Cumplimiento.
    2. Acta de Junta de designación del Oficial de Cumplimiento en su representada.
    3. Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, considerando la última resolución de 28 de Diciembre del 2018, publicada en el R.O.396, segundo suplemento.
    4. Informe Anual de Actividades y metas cumplidas, y Plan operativo anual 2019.
    5. Acta de Junta de Aprobación del Informe Anual de Actividades y Plan Anual.
    6. Matriz de Riesgos.
    7. Soporte de Validación de los Reportes enviados a la UAFE.
    8. Justificar documentadamente el desarrollo de programas de capacitación continuos dirigidos tanto a los funcionarios y empleados antiguos como a los nuevos empleados, ejecutados en el ejercicio anterior y en el ejercicio en curso, que permita a cada uno de ellos, considerando sus funciones específicas, detectar operaciones inusuales.
    9. Formularios de Debida Diligencia que la compañía aplica para sus: Clientes · Proveedores · Empleados, socios/accionistas, con su respectiva Declaración Patrimonial Simple
    10. Formularios de declaración de origen lícito de los recursos de los clientes.
    11. Copia del informe de auditoría externa en Prevención de Lavado de Activos del año 2018.

    MÓDULO II: REQUERIMIENTO CONTABLE Y SOCIETARIOS RELACIONADOS CON EL SISTEMA DE RIESGOS,EN AUDITORIA EXTERNA.

    1. Por que se presenta el RUC?
    2. Que cuentas son analizadas en los Estados Financieros y detalle de las cuentas que debe incluir?
    3. Que contiene el listado de clientes en el caso que su representada se encuentre inmersa en la promoción, construcción y comercialización de proyectos inmobiliarios, arrendamiento de bienes inmuebles?
    4. Que contiene el detalle de Proveedores?
    5. Que contiene la nomina empleados, socios o accionistas?
    6. Detalle de los bienes inmuebles que posee la compañía para su uso en la producción o suministro de bienes y servicios, para arrendarlos a terceros o para propósitos administrativos, y se esperan usar durante más de un período económico.
    7. Identificación de las sanciones impuestas a sus funcionarios que se han emanado por la falta de aplicación de las políticas, o inobservancia de los mecanismos establecidos.
  • Perfil Instructor

    Magister en Contabilidad y Finanzas con Mención en Gerencia y  Planeamiento Tributario – UESS – Abogada – U. Guayaquil – Contadora Publica Autorizada. – U. Laica Vicente Rocafuerte – Asesora legal en Prevención de Lavado de Activos – Asesora contable financiera – Oficial de Cumplimiento del Lavado de Activos Titular Calificada por la Superintendencia de compañías – Oficial de cumplimiento calificada por la Superintendencia de Bancos -Interventora calificada por la Superintendencia de compañías.

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